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中新经纬8月9日电 美国证券交易委员会(SEC)8日公告，对10家经纪交易商、1家双重注册的经纪交易商和投资顾问公司提出指控，原因是这些公司及其员工存在未持续维护和保存电子通信记录等不当行为。

图源：美国证券交易委员会(SEC)网站，下同。

美国SEC称，受到指控的11家机构承认其行为违反了美国证券法的相关条例，并同意支付合计2.89亿美元的罚款。11家机构罚款明细如下。

美国SEC执法部门主任Gurbir S. Grewal表示，“迄今为止，美国SEC已采取30项执法行动，并下令罚款超过15亿美元。尽管一些经纪交易商和投资顾问已经注意到这一信息，进而自我报告违规行为或改进内部政策和程序，但今天的行动提醒我们，许多人仍然没有注意到。”

美国SEC执法副主任Sanjay Wadhwa表示，“今天和解的11家公司承认，他们的行为违反了有关法律，并正在采取措施以防今后发生类似的违法行为。然而，我们知道其他受SEC监管的实体也犯下了类似违规行为，因此我们在全行业范围内强制执行合规性的工作仍在继续。”

美国SEC调查发现，所有11家公司都长期普遍存在“渠道外”沟通情况。这些公司承认，至少从2019年开始，他们的员工经常通过个人设备上的各种消息平台(包括 iMessage、WhatsApp和Signal)就雇主的业务进行交流。这些公司没有维护或保留这些非渠道通信的绝大多数，而这违反了联邦证券法。这些问题涉及多个级别的员工，包括主管和高级管理人员。

11家经纪交易商均被指控违反1934年《证券交易法》中的某些记录保存规定，并且未能进行合理监督以防止和发现这些违规行为。其中，Wedbush Securities Inc.是一家双重注册的经纪交易商和投资顾问，还被指控违反1940年《投资顾问法》的某些记录保存条款，并且未能进行合理监督，以防止和发现这些违规行为。

除了巨额经济处罚外，上述11家公司还被勒令停止违规行为，并受到谴责。这些公司还同意聘请独立合规顾问，对其政策和程序以及各自的框架进行全面审查。

来源：中新经纬 编辑：丁丰林